证券公司营业部合规工作自查自纠和整改报告

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证券公司营业部合规工作自查自纠和整改报告

　　接xxx证券公司总部合规工作通知，我部高度重视，根据《公司合规自查整改工作方案》的指导意见，结合《证券公司内部控制指引》、《证券公司代销金融产品管理规定》、《证券公司投资者适当性制度指引》、《证券从业人员执业行为准则》等相关制度规定，统筹安排规划，，认真组织员工学习相应监管政策、法律法规及公司规章制度，务求实效。认真制定了《xx证券营业部自查整改报告》，就营销人员代客理财、金融产品代销适当性管理等问题进行了专门的自纠自查，对营销人员的代客理财违规行为、金融产品代销业务以及营销人员展业行为、佣金管理等工作进行自查整改：

　　一、代客理财违规行为自查

　　我营业部一直坚持发展与合规管理并重，自觉践行依法合规理念，传统通道业务平稳有序，创新业务蓬勃开展，内控合规管理工作持续推进，未出现重大违规事件，员工自觉合规意识持续增强。

　　在代客理财自查方面，我部针对此方面，分别对营业部的营销人员是否存在接受客户全权委托买卖证券进行全面排查，对客户及营销人员的操作电脑、ip地址、mac地址等交易记录进行逐一核查；对员工、营销人员开设证券帐户监控风险、业务人员手机号码委托监控风险、是否与客户有私下代客理财协议（包括口头的、书面的）、有无与客户约定分享投资收益的行为、有无为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利行为；有无向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；有无替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易…………

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