某农发银行上半年内控合规工作报告

内容预览：

某农发行半年内控合规工作报告　　

根据上级行关于内控合规工作自查和整改工作要求，我们于xx月xx日-xx日进行了自查，第一时间对上级通报问责的问题进行整改。现将上半年内控合规工作情况报告如下：　　

一、内控合规、操作风险方面　　

(ー)内控合规工作进展。内控合规是一张“横向全覆盖、纵向一体化”的工作风险防护网，能够有效过滤工作风险，提升内部管理。我们高度重视内控机制建设，按照目标任务，统一部署、分步实施、对标落实，各项工作取得了一定成效。1.广泛动员，明确责任。及时传达上级有关精神，完善内控合规工作领导小组，制定自查和整改方案。实行统一领导、分工负责，分级管理、层层落实，形成横向协调、纵向联动、统筹推进的工作机制。2.细化任务，盯紧目标。形成覆盖全行的内控合规工作体系，建成内控合规监督管理平台。能够按照上级行和银监会要求，抓好内控合规工作。3.协调沟通，强化检查。各部门联合组织开展对内部控制、组织和实施情况开展监督自查，及时发现问题，通报结果，督促整改，做好相关报告工作。　　

(ニ)内控合规工作、操作流程方面存在的主要问题及改进建议。经过自查和整改，我行存在的主要问题是：一是全行整体内控合规意识还不够强。还存在侥幸心理，认为只要业务办好了，程度不到位也没关系。二是经常性的自查整改还做不到位。没有定期开展自查和整改，直到被上级行发现问题，才进行整改。为此，建议：一是加强内控合规学习教育。进行一次专题学习教育，以本次问题整改为背景，让全体员工都明白内…………

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