浅析银行合规建设需要做好的五项工作

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近年来，尽管风险管理观念在不断地加强，但手段简单粗劣的案件依然层出不穷，从客观角度来讲，产生风险的原因绝大部分不是因为规章制度不完善、覆盖业务面不全面而形成风险真空地带，让作案人有机可乘，而是日积月累地有章不循、违规操作所致，规章制度是防范与化解风险的保证，是用沉痛教训换来的经验，只有加强合规操作思想建设，以制度束人，强化规章制度的贯彻与执行力，才能真正防范与化解业务风险。加强内控合规建设，需要提高对合规建设意义的认识与理解。突出合规管理与经营发展同等重要的作用，需要管理者站在整个工作全局的高度正确看待经营与合规之间的依存关系，银行是经营风险的行业，如果大量业务风险的存在将直接影响银行的经营成果和上市公司形象，对风险的管理一直是商业银行管理工作的重中之重，与经营发展具有同等重要的地位，缺一不可。“无规矩不成方圆”，内控合规建设是风险管理中预防、防范风险发生的免疫针与防弹衣，贯彻与落实规章制度，合规建设是正常经营秩序的有力保证，缺少规章制度约束的经营，其风险是难以控制与管理的，因此必须认真对待业务行为的合规性，将合规经营作为业务发展的基础与准则，才能真正建立业务经营发展的良性循环。经营发展、合规建设对于管理者来说是一个经营与风险之间、效率与平稳之间协调发展的重要课题。加强内控合规建设，需要提高以人为本的内控文化建设。人的思想是多元化的，有受特定环境影响的情绪因素，一念之差就可能铸成大错。因此，必须靠有序的规章制度控制这些多元化的因素发展与发挥，需要进行以…………

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