基层央行业务风险防范与监督经验材料

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基层央行业务风险防范与监督经验材料

为进一步强化内控内管和业务风险防范工作，人民银行xx市中支积极探索，通过“三四五”机制建设，形成了党委统一领导，纪检监察部门组织协调，监督职能部门各司其职，业务部门协作配合的内部风险防范及大监督格局。

一、探索“三评联动”。一是开展科室内部控制月度评价。根据科室风险状况特点，制定评价方案，每月对一个科室风险控制情况进行现场检查，根据检查结果，作出月度评价，提出整改建议并督促整改，动态推动全行内控工作的提升。二是按季开展风险监测和评估。以“八金、六岗、四权”为重要节点，以内控风险监测管理信息系统为依托，从管理、监督、执行三个层面聚焦，对中心支行内外部风险进行深入分析、识别和量化，判定重要部位风险控制情况。坚持季度内部风险控制监测，强化对风险点的评估和应对，将定期排查和动态监测相结合，构建以业务部门持续监测为主，内审部门季度监测为辅的内部风险监测框架。要求业务部门作为风险排查和分析的主体，主动查找内部控制的薄弱环节，制定风险应对措施；内审部门按季开展内部风险检查，综合评价各业务部门内部风险控制体系的建立健全程度和有效性。三是分管行领导每半年对分管科室内控制度执行情况进行检查讲评，及时发现问题，提出整改建议，切时做好对内控工作的指导和推动。

二、打造“四会平台”。一是年初召开党委会，专题研究内控内管及风险防范工作，听取监督部门关于上级行业务…………

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