银行开展“内控合规管理建设年”工作总结报告

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银行开展“内控合规管理建设年”工作总结报告

　　一、活动组织实施情况

　　根据银保监局及总xx相关要求，xx行成立领导小组，协调开展落实“内控合规管理建设年”工作，xx风险合规部作为领导小组办公室，督促指导本条线的相关工作开展，并汇总全行工作情况定期向领导小组汇报。各部门加强沟通协作，明确职责分工，有序推进落实“内控合规管理建设年”工作。

　　（一）重大决策部署落实情况。

　　根据内控合规管理建设年及内控提质增效方案、员工行为规范活动相关要求，xx将该类活动与党史教育紧密结合，于x月x日组织全体党员及入党积极分子参观xxx纪念馆，于x月x日开展“学党史悟廉政扬清风”学习活动，党史学习活动中，通过违规案例警示，以案促改，以案治本，深植合规文化。

　　（二）公司治理主体履职尽职。

　　xx坚持每月召开风险与内控管理委员会，截至2021年12月底，共计召开12次。xx各岗位明确分工，无不合理兼职情况，且前中后台分离，制约有效，确保良好的内控合规履职环境，切实提升三道防线的独立性、协同性和有效性。大力倡导“合规创造价值”的理念，管理层带头合规、率先垂范，促进内控合规要求内化于心、外化于行，使合规成为一种习惯和品德。

　　（三）围绕十大方面自查自纠情况。

　　xx根据工作方案要求，围绕十大方面，结合xx实际对要点进行细化并分工配档，要求各单位聚焦重点领域重要问题，深入查找内控合规薄弱环节，筑牢制度防火墙。建立问题清单制和整改责任制，做到摸清底数、即查…………

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