投资银行理论与实务(PPT 38)下载

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• 第一章 投资银行的产生与发展
  投资银行的定义

  投资银行与商业银行的不同点

  投资银行的发展过程与趋势

  投资银行在我国的发展

  一、投资银行的定义
  1. 英文名称：Investment Bank

  Merchant Bank （商人银行）
  Wall Street Firms
  （华尔街金融公司）
  Securities Co. Ltd （证券公司）

  2. 罗伯特•库恩对投资银行的定义： （Robert L.Kuhn, Investment Banking）
  3. 定义（结论）：
  投资银行

  ——指以证券业务为主要业务，并围绕

  该业务提供其他服务的金融机构。
  二、投资银行与商业银行的区别
  直接融资与间接融资
  • 直接融资
  ——在直接融资过程中，金融机构（投资银行）仅扮演中介人的脚色；在一般情况下，不介入投资者和筹资者之间的权利和义务之中，而只收取佣金；投资者和筹资者直接拥有相应的权利并承担相应的义务(图1-1)。
  图1-1 直接融资

  债权•债务

  
  资金 资金

  • 间接融资
  ——在间接融资过程中，商业银行既是资金的需求者又是资金的供给者；在这种情况下，资金存款人与贷款人之间不直接发生权利与义务关系（双方不存在直接的债权·债务关系），而是通过商业银行间接发生债权·债务关系（图1-2）。 

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