工行推进内控和案防制度执行年活动开展情况汇报

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工行推进内控和案防制度执行年活动开展情况汇报

为认真贯彻落实总、省、市行“内控和案防制度执行年”活动精神，进一步提高内控和案防制度执行力，扎实推进内控案防工作有效开展，紧抓内控管理不放松，保障全行各项业务安全稳健运行，xx工行内控合规部采取以下五项工作措施，推进“内控和案防制度执行年”活动的开展。

一、着力抓好横向部门内控管理履职，强化内控管理责任的落实。切实发挥内控合规管理牵头作用，严格实行例会制度，积极组织和推动、督促各专业部室（中心）认真履行内控管理工作职责。

二、着力抓好基层营业网点的内控管理。继续组织全行开展“创建内控合规无案件”先进营业网点活动，并将本活动与“内控和案防制度执行年”活动紧密结合，以两项活动为契机，继续加大员工对内控案防制度的培训学习力度，提高培训效果；要对现有内部控制制度进行一次全面的清理和完善，界定新的业务流程和岗位职责，增添预防性控制措施，对各行制度执行年活动开展情况进行抽查督导，组织自查自纠分析，提高全行内控案防制度执行力。

三、加大监督检查力度，做到查深查透。一是进行全行检查资源整合工作。按照“集中整合，同类合并”的原则，进一步整合统筹全行检查监督资源和检查计划，提高检查监督的覆盖面和有效性，避免重复或缺漏；二是推动总行“合规检查监督管理系统”的应用，强化各类检查信息的录入和员工违规积分管理工作，利用系统建立检查问题信息库和信息传递渠道，实现内控部门合规检查与各专业部门业务检查的资源共享，促进检查…………

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