注册分析师合规培训心得体会

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注册分析师合规培训心得体会

为了全面贯彻落实监管部门对证券公司合规工作的具体要求，##部于近日举行了针对全体员工的合规培训，会中我部合规管理负责人就总体要求以及各具体岗位要求做了清晰的阐述，使我们在今后的工作，能更加明确思路，向着正确的方向发展。本人作为研究发展部的注册分析师，下面就自身岗位谈一下合规培训的几点心得体会：

首先，严格遵守国家和管理部门相关法规政策，遵守公司《经纪业务投资咨询业务管理办法》（暂行）等各项规章制度；自觉维护公司利益，不做任何有损于公司声誉、形象和利益的行为；恪守证券从业人员职业操守准则，以诚信服务于公司客户，共同塑造和维护公司经纪业务良好品牌形象。

其次，以“责任、专业、关怀、共赢”服务理念，在全面了解客户基础上为客户提供适应性服务和产品；以客观、翔实的研究依据为客户提供投资咨询服务，在执业过程中不做违法违规之事，尤其是不以明确买卖证券价格、“黑马推荐”等方式明示或暗示客户一定获得投资收益，为增加客户交易量或其他利益，诱导客户进行不必要的交易。

再次，保守客户资料秘密，不泄露客户资料，不转移公司客户或为他人转移公司客户提供便利或居间服务。

通过学习，我也深刻认识到，不要把合规当作是对自己工作的约束，认为这些只是限制我们的苛律，要把它看成是我们工作道路上的红绿灯，时刻提醒着我们避开身边的危险。在树立主动合规意识的同时，我们还要坚持学习相关业务操作规范，把可能带来的风险扼杀在摇篮中。

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