基层行如何贯彻落实合规工作

内容预览：

　一、大力培养合规意识　　员工合规意识的培养，必须要经过“被动接受———理解消化———主动合规”的过程，对于这一过程的控制需要采取循序渐进的工作措施。首先，要畅通会议传达渠道，保证合规工作精神和要求及时、准确、有效地传达到各基层单位和一线员工。其次，大力开展各种形式的合规培训，根据岗位特点和业务风险点进行有针对性的系统培训，提高各级领导和所辖员工的合规意识和合规工作技能。再次，建立合规信息平台，加强员工合规工作的沟通和交流。　　二、深入开展“合规建设年”活动　　在推进“合规建设年”活动中，基层行应把握好以下几个关键环节：一是建立组织机构，明确工作职责。要设置专门机构和人员负责开展合规管理工作。二是理顺部门关系，充实合规队伍。明确合规部门与业务部门、风险管理部门、法律和监察部门的关系，实现整体联动，将有良好专业技能、工作经验和个人素质的业务骨干充实到合规队伍中。三是加强合规工作的考核，保证工作落到实处。应将合规工作的考核纳入对各基层单位的综合经营计划考核体系和支行领导班子工作业绩考核体系，逐步将合规等级与各单位的kpi考核挂钩，引导和督促各单位在合规经营的前提下发展业务。四是加强检查整改，确保工作实效。针对目前违规事项多发生在基层分支行和基层管理、操作人员中的现状，加强检查分析和整改落实的力度，通过检查、整改工作，逐步构建以合规为导向的内控管理体系，全面提升和改善内控管理水平。　　三、充分发挥领导人员带动作用　　“合规从高层做起”是巴塞尔银行监管委员会指导原…………

全文共1100字，仅供站内会员学习参考（会员可免费打开排版规范的全部文档）
新来的客人请【点此注册】加入会员
刚注册会员请【刷新页面】打开全文
未登陆用户请【登录网站】查阅文章
秘书文库--青年干部的网络秘书，职场精英的智慧文库！[了解我站]