某市（州）小额贷款公司等“7+4”类机构检查整顿工作总结

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某市（州）小额贷款公司等“7+4”类机构检查整顿工作总结

　　按照xxx《关于加强xx小额贷款公司等“7+4”类机构监管工作的通知》文件要求，今年x月，我市专门从市场监督管理局、xx农村商业银行、xx银行抽调x名工作人员，组成“7+4”类机构检查组，全面开展“7+4”类机构检查，现将情况汇报如下：

　　一、基本情况

　　小额贷款公司x家、融资担保公司x家、区域性股权市场x家、典当行x家、融资租赁公司x家、商业保理公司x家、地方资产管理公司x家、投资公司x家、开展信用互助的农民专业合作社x家、社会众筹机构x家、地方各类交易场所x家。11类机构共计xx家。

　　二、检查内容

　　企业相关证照、资本状况、经营情况、企业资金情况、企业治理和内控情况、报表报送情况、重大风险事件报告情况、涉黑涉恶情况、相关合同和凭证情况、股东身份信息情况。

　　三、发现问题

　　（一）小额贷款公司

　　全市共9家小额贷款公司，其中有8家2018年未开展业务。个别小贷公司存在不良资产占资本金比例高于80%、经营地址与注册地址不符、借款人的借款余额超过小额贷款公司资本金5%、向股东放贷、股权转让无批复、法人更换无报备无批复、制度不健全、股东涉嫌违法被拘、为股东关联方发放贷款、股东被列为失信人员等问题。

　　（二）融资担保公司

　　个别融资担保公司存在营业执照住所与经营许可证地址不一致2017年年审需整改问题至今未整改、发放贷款、2017年需整改问题至今未整改等问题。

　　（三）典当行…………

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